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研究生:謝雅惠
研究生(外文):Hsieh, Ya-Hui
論文名稱:銀行防制洗錢及打擊資恐態樣之分析
論文名稱(外文):Analysis of Banking AML/CTF Detective Scenario
指導教授:張士傑張士傑引用關係
口試委員:魏寶生梁正德
口試日期:2018-12-24
學位類別:碩士
校院名稱:國立政治大學
系所名稱:經營管理碩士學程(EMBA)
學門:商業及管理學門
學類:企業管理學類
論文種類:學術論文
論文出版年:2018
畢業學年度:107
語文別:中文
論文頁數:73
中文關鍵詞:防制洗錢打擊資恐
外文關鍵詞:AMLCTF
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現行國際上對於防制洗錢及打擊資恐(AML/CTF)之重視程度日益升
高,包括英、美、中國均在近期因應防制洗錢採取重要修法與政策措施,
我國國際貿易發達,與國際間之金流往來頻繁,一個健全的金流秩序,除
有助打擊國內犯罪,阻止不法金流外,更有助於國家整體經貿金流之順
暢。 我國為亞太防制洗錢組織(APG)之創始會員,身為國際社會之一員,
對於落實執行防制洗錢及打擊資恐責無旁貸。台灣已在今(2018)年第4
季接受亞太地區洗錢防制組織(APG)評鑑,金融業面對第三輪相互評
鑑,不僅在法制面符合國際規範,更重要的.是金融業者展現了實作成效與
作為,政府及金融業者共同努力,在第三輪相互評鑑中展現了質與量均創
亞太地區APG 評鑑歷史新高。然評鑑過後,針對評鑑建議之因應方案與
改善措施應如何長期貫徹才是真正防制洗錢及打擊資恐的挑戰。尤其在
APG 的具體建議中特別提到應繼續完成並執行全國性防制洗錢及打擊資恐
策略,並應將現行在APG 第三輪相互評鑑建立的協調機制予以機構化,
以支持持續進行的風險抵減措施,並確保防制洗錢及打擊資恐的政策執
行。故本論文研究,依各產品, 服務別將各種疑似洗錢及打擊資恐態樣及
表徵進行說明, 分析其特性並提出監控方式建議。另並以案例分享加強說
明金融機構在防制洗錢及打擊資恐落實內部控制的重要性.最後做成防制洗
錢及打擊資恐內部控制之強化及落實、加強國際合作及銀行防制洗錢系統
功能之提昇三大項建議,冀以發揮銀行防制洗錢及打擊資恐功能之目的。
摘要 1
目錄 2
壹、 緒論 4
一、 研究動機 4
二、 研究方法與架構 6
貳、 文獻探討 7
一、 防制洗錢金融行動工作組織(FATF) 7
二、 打擊洗錢及資助恐怖分子與武器擴散之國際標準 10
參、 疑似洗錢或資恐交易態樣分析 12
一、 洗錢及資恐之定義 12
二、 疑似洗錢或資恐交易態樣 13
三、 疑似洗錢及資恐交易監控 26
一、 防制洗錢系統監控 26
二、 人員業務流程監控 27
肆、 銀行業執行防制洗錢業務重大裁罰案例探討 28
一、 遠東國際商業銀行SWIFT 系統遭駭重大偶發事件 28
二、 第一商業銀行辦理洗錢防制作業疏失案例 29
伍、 結論與建議 31
一、 結論 31
二、 建議 32
參考文獻 33
附表一 FATF 新修訂打擊洗錢及資助恐怖分子與武器擴散之國際標準
40 項建議 34
一、中文文獻:
1. 洗錢防制法。(中華民國105 年12 月28 日 總統華總一義字第
10500161531 號令修正公布)
2.國家洗錢及資恐風險評估報告。
3.疑似洗錢或資恐交易態樣。(金融監督管理委員會 106 年 6 月 28 日
金管銀法字第 10610003210 號函准予備查)
4.葉永正,銀行洗錢防制機制之探討,102 年4 月碩士論文。
二、網頁資料:
1.騰訊網
http://www.kitco.cn/cn/news/NewsList/tencent/2012/06/13/253046.htm
2.鉅亨網:
http://money.msn.com.tw/newsdetail.aspx?a=euro_stk&b=20120712104628030
061512
3.新華網:
http://www.kitco.cn/cn/news/NewsList/Xinhua%20net/2012/08/15/264617.htm
4.FATF:
http://www.fatf-gafi.org/media/fatf/documents/reports/1990%20ENG.pdf;
http://www.fatfgafi.org/topics/fatfrecommendations/documents/ixspecialrecom
mendations.html
5.金管會重大裁罰:
http://www.mjib.gov.tw/mlpc/document/03/0302/03-02-03e.pdf
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