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研究生:林瀚城
研究生(外文):Lin, Han-Cheng
論文名稱:仲裁法庭對於中菲間歷史性水域爭端的裁決及其影響
論文名稱(外文):The Decision of the Arbitration Tribunal on the Historic Water’s Dispute between China and the Philippines and Its Impact
指導教授:黃異黃異引用關係許春鎮許春鎮引用關係
指導教授(外文):I HuangChun-Chen Hsu
口試委員:姜皇池廖福特陳國勝葉雲虎
口試日期:2020-01-06
學位類別:博士
校院名稱:國立臺灣海洋大學
系所名稱:海洋法律研究所
學門:法律學門
學類:專業法律學類
論文種類:學術論文
論文出版年:2020
畢業學年度:108
語文別:中文
論文頁數:225
中文關鍵詞:南海九段線航行自由南海仲裁歷史性水域
外文關鍵詞:South China Seanine-dash linesfreedom of navigationSouth China Sea arbitrationhistoric waters
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摘 要

南海海域遼闊,資源豐富,位置重要,一向受到國際重視。同為聲索國家 的中國與菲律賓在南海海域的主權爭端由來已久。2013 年 1 月 22 日菲律賓啟 動仲裁程序,向設置在海牙的仲裁法庭提起仲裁,經過三年餘審理,仲裁結果 於 2016 年 7 月 12 日公佈。仲裁法庭對菲律賓所提的訴求幾乎都給予肯定的裁 定。但因中國從一開始就主張在南海擁有「歷史性權利」,拒絕承認仲裁庭的管 轄權, 「不接受,不承認、不參與」仲裁案,使南海爭端並未因仲裁已作成裁決 而解決,且因中國近年來在南海島礁建設軍事設施,仲裁案裁決後中國更加積 極在南海島礁建設機場、港口及相關軍事設施,目前都已啟用,引起了南海沿 岸相關國家的關注。 菲律賓是仲裁案的大贏家,但新任的總統杜特蒂卻擱置仲裁結果,放低姿 勢,與中國改善兩國關係,爭取中國經援。同時對美國表示極不友善態勢,造 成美國在南亞的另一隱憂。之後,杜特蒂受到國內、外壓力,再度向美國表示 友好。 仲裁案的裁決,中國再三表示拒絕執行,因此,無論政治、外交、戰略安全、 以及經濟合作層面而言,「南海仲裁案」裁決的出爐,長年的南海爭議並未解 決,有關南海海域的安全疑慮仍然存在,而當事國菲律賓總統杜特蒂的南海政 策搖擺 不定,加上域外國家美國為維護其海上強權地位,採行「重返亞洲」政 策,以維護「航行自由」為由,多次派遣船艦到南海巡航,使中美之間的摩擦 屢見不鮮,對南海的和平、安全與穩定,形成障礙。 本論文即針對中國的「歷史性權利」主張及仲裁案中,菲律賓的訴求及裁決後 當事國菲律賓、中國與美國之間可能產生的影響作深入研究,希望對南海爭端 有更深入的瞭解。

關鍵字: 南海、九段線、航行自由、南海仲裁、歷史性水域
Abstract

The South China Sea is vast, rich in resources and important in its location. China and the Philippines have a long history of sovereignty disputes over the South China Sea. On 22 January 2013, the Philippines started arbitration proceedings with the Arbitration Tribunal in The Hague, and after more than three years of hearings, the decision of the arbitration tribunal was announced on 12 July 2016. Almost all of the arbitral tribunals have affirmed the Philippines' claims. However, because China has advocated its historic rights in the South China Sea from the start, it has refused to recognize the jurisdiction of the arbitral tribunal and refused to recognize the arbitration case. As a result the South China Sea dispute has not been resolved by arbitration, and China has continued to build military facilities on the South Island Reef. After the arbitration ruling, China became more active in building airports, ports and related military facilities on the South Island Reef, attracting the attention of the concerned countries along the South China Sea.

The Philippines was the winner in the arbitration case, but the new president, Rodrigo Duterte, shelved the outcome, lowered his stance and improved relations with Beijing to get China's support. China has repeatedly refused to abide by the ruling in the arbitration case, so the South China Sea arbitration ruling - regardless of the political will, diplomatic efforts, strategic security concerns, and economic cooperation - has not resolved the long-running South China Sea dispute. Security concerns around the South China Sea still exist, and Philippine President Duterte's South China Sea policy is wavering.

Durerte’s rapprochement with China has come at the cost of a deteriorating relationship with the United States. It has effectively undermined the United States’ influence in South Asia. More recently, Duterte has come under domestic and foreign pressure to renew his country’s friendship with the United States. The United States, for its part, has implemented a "return to Asia" policy, under the guise of maintaining "freedom of navigation". It has repeatedly sent ships to cruise to the South China Sea in order to maintain its maritime power status. The friction between China and the United States that this has led to is not uncommon, but its effect on the region’s security and stability is marked.

This paper sets out China's "historic waters" claims and the arbitration cases, the Philippines' claims and the ruling of the parties arbitrating between the Philippines,
III

China and the United States. It seeks, as an in-depth study, to have a deeper understanding of the South China Sea dispute.

Key word: South China sea, freedom of navigation, historic waters, South China Sea dispute, nine-dash lines.
目 次

第一章 緒論------------------------------------------------1
第一節 問題的性質-------------------------------------------1 第二節 研究的背景-------------------------------------------2 第三節 研究動機---------------------------------------------3 第四節 研究目的---------------------------------------------4 第五節 研究的範圍 ------------------------------------------5 第六節 研究方法---------------------------------------------5 第七節 章節安排---------------------------------------------6
第貳章 南海的自然條件與歷史背--------------------------------9
第一節 南海的自然環境---------------------------------------9
第一項 南海地理位置-----------------------------------------9 第二項 南海的氣候及生物資源---------------------------------12 第三項 南海的礦產資源--------------------------------------13
第二節 南海的歷史------------------------------------------14
第一項 南海的人文活動遺跡-----------------------------------16 第二項 南海諸島範圍線之劃定---------------------------------20 第三項 南海地緣政治特徵-------------------------------------25 第四項 航海經濟的重要性-------------------------------------35
第叁章 中菲對於歷史性水域的主張-----------------------------37
第一節 歷史性權利概述--------------------------------------37
第一項 歷史性權利與歷史性水域-------------------------------37 第二項 國際法有關歷史性權利的規定----------------------------46
第二節 中國在南海的歷史性水域主張----------------------------49
第一項 U 形線爭議------------------------------------------49 第二項 中國對「九段線」的主張-------------------------------51 第三項 南海仲裁案前中國的南海政策----------------------------56
第三節 菲律賓對南海歷史性水域的立場--------------------------58
第一項 菲律賓對南海九段線內權利的主張------------------------58 第二項 菲律賓與中國在南海之競合-----------------------------59 第三項 其他國家對歷史性權利主張的反應------------------------63
第四節 小結----------------------------------------------64
第肆章 仲裁法庭對於中菲歷史性水域爭議之裁決-------------------67
第一節 仲裁案的發生----------------------------------------67
第一項 美濟礁爭議------------------------------------------67 第二項 南海仲裁案的近因------------------------------------69 第三項 菲律賓提起仲裁之導火線-------------------------------72 第四項 菲律賓在仲裁案中的主張-------------------------------73 第五項 菲律賓在仲裁案的訴求---------------------------------76 第六項 中國對仲裁案的初期對應-------------------------------78
第二節 仲裁的程序階段--------------------------------------79
第一項 仲裁庭管轄權限爭議-----------------------------------79 第二項 仲裁庭的組成----------------------------------------81 第三項 仲裁庭對管轄權案的裁決-------------------------------82
第三節 仲裁案的實體審理 -----------------------------------93
第一項 歷史性權利和「九段線」-------------------------------95 第二項 南海島礁的法律地位 ---------------------------------101 第三項 國際法上,島與岩礁之區別----------------------------109 第四項 關於中國在南海的活動的裁決--------------------------112
第四節 小結----------------------------------------------117
第伍章 中國對仲裁案裁決的反應及其影響-----------------------119
第一節 中國對仲裁結果的反應--------------------------------119
第一項 中國拒絕承認仲裁結果--------------------------------120 第二項 主張仲裁庭錯誤定性有關歷史事實-----------------------120 第三項 強化南海政策---------------------------------------124 第四項 中國在南海劃定防空識別區可行性探討--------------------129
第二節 仲裁案的裁決結果對中國的影響-------------------------131
第一項 南海仲裁案後中國面對的法律議題-----------------------132 第二項「立場文件」要旨及其影響-----------------------------134 第三項 仲裁結果對中國所產生的負面影響-----------------------136
第三節 小結----------------------------------------------138
第陸章 仲裁案裁決對菲律賓的影響----------------------------141
第一節 菲律賓在仲裁案的立場--------------------------------141
第一項 菲律賓建國初期的南海政策----------------------------141 第二項 仲裁案裁決前菲律賓與中國在南海的爭議------------------142
第二節 菲律賓與美國的關係----------------------------------144
第一項 近年來菲律賓與美國的關係----------------------------144 第二項 仲裁案後美菲關係之變化------------------------------146
第三節 仲裁案後菲律賓與中國的關係---------------------------149
第一項 杜特蒂對中國的態度----------------------------------149 第二項 杜特蒂的外交政策影響美菲中三國關係--------------------150 第三項 菲律賓「親中遠美」外交政策受到挑戰--------------------151 第四節 仲裁案對菲律賓的影響--------------------------------153
第四節 小結----------------------------------------------155
第柒章 仲裁案對美國的影響----------------------------------157
第一節 後冷戰時期美國的南海政策----------------------------157
第一項 美國近年在南海的實踐--------------------------------157 第二項 美國南海政策的特徵----------------------------------160
第二節 美國重返亞洲的政策----------------------------------165
第一項 重返亞洲意涵與政策的提出----------------------------166 第二項 後仲裁時期美國的南海政策----------------------------171 第三項 美國對仲裁案的立場----------------------------------176
第三節 美中關係中的南海議題--------------------------------178
第一項 美國與印度太平洋安全挑戰----------------------------178 第二項 南海利益下中美之競合關係----------------------------186
第四節 仲裁案的裁決對美國的影響----------------------------186
第一項 美國對仲裁結果的反應--------------------------------186 第二項 仲裁案的裁決對美國有利之處---------------------------187 第三項 仲裁案的裁決對美國不利之處---------------------------189
第五節 小結----------------------------------------------193
第捌章 結論----------------------------------------------195
參考文獻及書目--------------------------------------------201
附錄-----------------------------------------------------209
參考文獻及書目

一、中文參考文獻
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松井芳郎,「尖閣諸島問題を考える」,法律時報,2013年85卷1號,東
京;日本評論社2013年出版,頁70-78。
松井芳郎,「尖閣諸島問題を考える」,法律時報,2013年85卷2號,東
京;日本評論社2013年出版,頁64-73。
松井芳郎,「尖閣諸島問題を考える」,法律時報,2013年85卷3號,東
京;日本評論社2013年出版,頁55-65。
松井芳郎,「尖閣諸島問題を考える」,法律時報,2013年85卷4號,東
京;日本評論社2013年出版,頁70-76。
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