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研究生:常笑
研究生(外文):CHANG,XIAO
論文名稱:兩岸內線交易罪比較研究
論文名稱(外文):A Comparative Study on the Crime of Insider Trading between the Two Sides of the Taiwan Strait
指導教授:林東茂林東茂引用關係
指導教授(外文):LIN,DONG-MAO
口試委員:林書楷王紀軒
口試委員(外文):LIN,SHU-KAIWANG,JI-XUAN
口試日期:2020-06-17
學位類別:碩士
校院名稱:東吳大學
系所名稱:法律學系
學門:法律學門
學類:一般法律學類
論文種類:學術論文
論文出版年:2020
畢業學年度:108
語文別:中文
論文頁數:154
中文關鍵詞:內幕交易內部人重大消息抗辯條款
外文關鍵詞:insider tradinginsidernside informationdefense course
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一個完整,高效和透明的金融市場對於國家的經濟增長和創造就業機會至關重要。因此,金融市場的平穩運轉和公眾對金融市場的信心是金融業創造經濟增長和財富的前提。內線交易,作為一種市場濫用行為,損害了金融市場的完整性以及公眾對金融投資的信心。兩岸均立法禁止內線交易行為,並通過刑法規定了內線交易罪,但由於不同的立法模式、立法體系及立法文化,兩岸有關內線交易罪的認定與適用也不盡相同。本文將分別比較兩岸內線交易罪的立法沿革、立法模式及立法理論,並以此為基礎,重點比較討論兩岸內線交易罪的主體、重大消息、犯罪所得及抗辯條款等構成要件。結合外國相關立法及案例,嘗試研究探讨內線交易罪在適用過程中出現的問題,以期為認定內線交易罪提供更明確的標準。
A complete,efficient and transparent financial market is essential for the country's economic growth and job creation.Therefore,the stable operation of the financial market and the public's confidence in the financial market are the preconditions for the financial industry to create economic growth and wealth.Insider trading,as a kind of market abuse,damages the integrity of the financial market and the public's confidence in financial investment.Both sides of the Taiwan Strait have legislated to prohibit insider trading and stipulated the crime of insider trading through criminal law.However,due to different legislative models,legislative systems and legislative culture,the recognition and application of the crime of insider trading on both sides of the Taiwan Strait are not the same.This text will compare the legislative evolution,legislative model and legislative theory of cross-strait insider trading crime, and on this basis,focus on the comparison and discussion of the main body,Inside information,Defense course of insider trading.Combined with the relevant legislation and cases of foreign countries,this text attempts to study and discuss the problems in the application process of the crime of insider trading,in order to provide a clearer standard for determining the crime of insider trading.
兩岸內線交易罪比較研究 I
摘要 I
Abstract IV
目次 VI
第一章 緒論 1
第一節 研究動機 1
第二節 研究目的 4
第三節 研究範圍及限制 4
第四節 研究方法 5
第五節 研究架構 6
第二章 兩岸內線交易立法概述及保護法益 9
第一節 兩岸內線交易禁止規範的立法沿革 9
第一項 大陸地區內線交易禁止規範的立法沿革 9
第二項 台灣地區內線交易禁止規範的立法沿革 11
第二節 兩岸內線交易罪的立法分析 16
第一項 刑法典與附屬刑法 16
第二項 空白刑法及其完善 19
第三節 外國禁止內線交易的立法及理論基礎 23
第一項 美國——以禁止欺騙爲中心 23
第二項 歐盟——以維護證券市場公平爲中心 32
第三項 台灣禁止內線交易的立法理論 35
第四項 大陸禁止內線交易的立法理論 39
第四節 內線交易罪的保護法益與入罪的合理性探討 44
第一項 內線交易罪所欲保護的法益 47
第二項 內線交易入罪的合理性探討 49
第三章 兩岸內線交易罪主體比較研究 53
第一節 概述 53
第二節 法人能否作爲內線交易罪之主體 55
第一項 內線交易中法人是否值得被處罰 57
第二項 法人主體的識別認定 59
第三項 立法建議 66
第三節 消息受領人及消息洩露人的內線交易責任 68
第一项 偶然聽聞的內線交易責任 70
第二項 內線消息傳遞者的內線交易責任 72
第四節 外部人的內線交易責任 79
第一項 外部人非法方式直接取得內線消息之責任 80
第二項 外部人本身為內線消息來源的內線交易責任 84
第五節 小結 86
第四章 兩岸內線消息的認定 88
第一節 概述 88
第二節 兩岸消息重大的認定標準 88
第一項 台灣《證券交易法》的規定 88
第二項 大陸證券法的規定 90
第三項 美國「理性投資者」理論 91
第三節 兩岸內線消息的成立時點 98
第一項 大陸司法解釋的規定 99
第二項 台灣《證券交易法》的規定與實務判決 100
第三項 歐盟2014年MAR中關於內線消息的認定 103
第四項 啓示及建議 107
第四節 兩岸內線消息的公開時點 109
第一項 大陸關於內線消息公開方式的規定 109
第二項 台灣關於內線消息公開的規定 111
第三項 台灣消息「公開」認定標準的啟示與建議 122
第五節 小結 123
第五章 推定的內線交易與抗辯條款 126
第一節 內線消息的知悉與利用 126
第二節 「推定」的適用限度 127
第一項 歐洲人權法院Salabiaku v. France案 129
第二項 判決簡析與內線交易之適用 130
第三節 內線交易的抗辯條款 131
第一項 美國的內線交易抗辯條款 131
第二項 歐盟的內線交易抗辯條款 134
第三項 大陸內線交易的抗辯條款 138
第四項 台灣內線交易抗辯條款的立法建議 139
第六章 結論 144
参考文献 150
一、書籍
1.王志誠、邵慶平、洪秀芬、陳俊仁,實用證券交易法,第5版,新學林出版社,2018年。
2.王林清,證券法理論與司法適用--新〈證券法〉實施以來熱點問題研究,2008年版,法律出版社。
3.林東茂,刑法總則,第2版,一品文化出版社,2019年。
4.林孟皇,金融犯罪與刑事審判,第2版,元照出版社,2011年。
5.林東茂,危險犯與經濟刑法,1996年版,五南圖書出版公司。
6.胡啟忠等,金融犯罪論,2018年版,西南財經大學出版社。
7.路易斯·羅思喬爾·賽裏格曼,張路等譯,美國證券監管法基礎,2008年,法律出版社。
8.周遵友譯,Klaus Tiedemann著,經濟刑法總論,2017年版。
年版,法律出版社。
9.張軍、薑偉、郎勝、陳興良,刑法縱橫談(總則部分),2003年版,法律出版社。
10.曾宛如,證券交易法原理,第7版,元照出版社,2020年。
11.施天濤,商法學,第4版,法律出版社,2018年。
12.劉憲權,金融犯罪刑法學專論,2010年版,北京大學出版社。
13.劉憲權,金融犯罪刑法理論與實踐,2008年版,北京大學出版社。
14.黃榮堅,基礎刑法學(上),4版,2012年,元照出版社。
15.楊亮,內幕交易論,2018年版,北京大學出版社。
16.趙秉志,破壞金融管理秩序犯罪疑難問題司法對策,2017年版,吉林人民出版社。
17.薛瑞麟,金融犯罪研究,2000年版,中國政法大學出版社。
18.廖大穎,證券交易法導論,5版,2011年,三民出版社。
19.賴英照,股市遊戲規則——最新《證券交易法》解析,自版,2011年。
20.劉連煜,內線交易之構成要件,2版,元照出版社,2012年9月。
21.劉連煜,新《證券交易法》實例研習,16版,元照出版社,2018年。
三、期刊
1.甘添貴,靳宗立,證券交易犯罪之探討—以強制公開收購形式規制為中心,月旦法學雜誌,198期,2011年。
2.林書楷,資本市場刑法,月旦財經法雜誌,第23期,2012年12月。
3.呂暉、肖偉,關於內幕資訊公開標準的探討,證券市場導報,第5期,2013年。
4.林蔭茂,單位犯罪理念與實踐的衝突,政治與法律,第2期,2006年。
5.林孟皇:內線交易實務問題之研究——以我國刑事責任規定的解釋適用取向為中心,法學論叢,第53卷第2期,2008年4月。
6.林國全,《證券交易法》第 157 條之一內部人員交易禁止規定之探討,政大法學評論,第45期,1992年6月。
7.宋頤陽,內幕交易罪犯罪主體識別理論之檢討,法學,第3期,2019年。
8.郭土木:內部人員利用內線消息交易之禁止,法官協會雜誌,第7期,2005年12月。
9.張明楷,刑事立法的發展方向,中國法治,第4期,2006年。
10.蘇俊雄,經濟犯在刑法概念上的基本問題,刑事法雜誌,18卷第1期,1974年。
11.賴英照,美國內線交易罪的法制與價值,台北大學法學論叢,第99期,2012年。
12.賴英照,內線交易的理論基礎,月旦法學雜誌,123期,2005年。
13.陳俊仁,處罰交易或處罰未揭露?—內線交易規範法理基礎之檢視規範之解構與再建構,月旦民商法雜誌,32期,2011年。
14.溫少昊,證券內幕交易罪主體問題的比較與借鑒,法學雜誌,第5期,2015年。
15.曾宛如,內線交易重大消息明確時點之認定:綠點案之啟示,月旦法學教室,第165期,2016年7月
16.郭大維,法人是否為證券交易法內線交易之規範主體,月旦法學教室,第160期,2016年2月。
17.高蘊嶙:對「以單位名義犯罪」形式要件的理解,中國檢察官,第8期,2018年。
18.張心悌,消息受領人偶然聽聞之內線交易責任---兼評台灣高等法院104年度金上字第53號刑事判決,月旦裁判時報,第49期,2016年7月。
19.賴英照,內線交易的紅線-重大消息何時明確?中原財經法學,第36期,2016年6月。
20.賴英照,內線交易的所得計算,中原財經法學,第31期,2013年12月。
21.周振鋒,論內線交易罪重大消息公開之時點認定問題,東吳法律學報,第三十卷第一期,2018年6月。
22.黃鵬達,刑法第11條及其施行法第10條之3第2項之衝突與調和——以內線交易罪犯罪所得之計算為例,軍法專刊,第64卷第5期,2018年。
23.張雲鵬,刑事推定與無罪推定之契合,法學,第11期,2013年。
24.蔡鐘慶,企業併購中內線交易法律規範檢討,真理法學,第十八期。
25.鄭暉,美國洩密型內幕交易法律責任中個人利益標準研究,證券市場導報,2017年6月。
26.劉東輝,誰是理性投資者—美國證券法上重大性標準的演變,證券法律評論,第00期,2015年。
27.惲純良,內線交易罪保護法益的探索:以市場效率假設及資本資產定價模型為核心,台大法學論叢,第46卷第2期,2007年6月。
28.謝傑,最新内幕交易犯罪司法解釋的缺陷與規則優化,法學,第10期,2012年。
29.謝傑,内幕交易罪若干疑難問題的實踐認定,吉林公安高等專科學校學報,第5期,2011年。
30.黃太云,《刑法修正案》解讀,人民檢察,第6期,2009年。
四、碩博士論文
1.雷麗清,中美內幕交易罪比較研究,華東政法大學博士學位論文,2015年5月。
2.鄭佳,中外單位(法人)犯罪比較研究,武漢大學博士學位論文,2016年5月。
3.李承桓,內線交易規範引進預定交易計劃可行性之研究,政治大學法律研究所碩士論文,2014年5月。
4.周欽逢,論我國台灣地區内幕交易罪,華東政法大學博士學位論文,2013年9月。
5.楊薪頻,内線交易刑法規範的體系性分析——以重大消息明確為分析核心,東吳大學碩士畢業論文,2017年。
五、網際網路資料
1.http//lis.ly.gov.tw/locgi/lgmeetimage?cfc9cfcdcececfcdc5cccbc6d2cbcfcf,立法院第6屆第2會期第11次會議議案關係文書,頁41-46最後瀏覽日:2019年10月11日。
2.http://www.csrc.gov.cn/pub/newsite/zjhxwfb/xwdd/201901/t20190104_349383.html,中國證券監督管理委員會網站,證監會案件辦理情況通報
3.http://wenshu.court.gov.cn/website/wenshu/181217BMTKHNT2W0/index.html?pageId=6182f86be788e7b3c8e0378ea7c1f2c4&s21=%E5%86%85%E5%B9%95%E4%BA%A4%E6%98%93,中国裁判文书网,最後瀏覽日期:2019年9月12日。
4.https://eur-lex.europa.eu/legal-content/EN/TXT/?qid=1571456396714&uri=CELEX:32014R0596,歐洲聯合法律網,最後流覽日期,2020.5.21。
五、外文文獻
1.Joan MacLeod Heminway ,Willful Blindness, Plausible Deniability and Tippee Liability: SAC, Steven Cohen, and The Court’s Opinion in Dirks,Transactions: The Tennessee Journal of Business Law Vol. 15,2013.
2.Donna M. Nagy, Beyond Dirks: Gratuitous Tipping and Insider Trading [J], Journal of Corporation Law, 2016(42) (1).
電子全文 電子全文(網際網路公開日期:20250702)
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