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研究生:孫道隆
研究生(外文):SUN, TAO-LUNG
論文名稱:從美商高通案論標準必要專利授權之研究
論文名稱(外文):Legal Study on Standard Essential Patents Licensing from the Qualcomm Case Development
指導教授:盧文祥盧文祥引用關係
指導教授(外文):LU,WEN-HSIANG
口試委員:林欣蓉余啟民
口試委員(外文):LIN,HSIN-JUNGYU,CHI-MIN
口試日期:2020-07-09
學位類別:碩士
校院名稱:東吳大學
系所名稱:法律學系
學門:法律學門
學類:一般法律學類
論文種類:學術論文
論文出版年:2020
畢業學年度:108
語文別:中文
論文頁數:197
中文關鍵詞:標準必要專利專利授權合約標準制定組織高通公司授權
外文關鍵詞:Standard Essential PatentPatent License AgreementStandard Setting OrganizationQualcomm Licensing
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  隨著全球產業的快速發展,產品規格標準化的需求也愈趨增加,「產業標準制定組織」(Standard Setting Organization,簡稱“SSO”)也因此大量地成立,或是又可以稱之為「產業標準開發組織」(Standard Development Organization,簡稱“SDO”),幾乎每個產業都有其相關的產業標準制定組織,高科技產業尤有甚者,特別是與我國產業息息相關之資訊與通信科技產業(Information and Communication Technology,簡稱“ICT”),不論是在哪個產業裡,這樣的標準制定組織皆有越來越重要的趨勢。

  目前在全世界佔有舉足輕重的網路與行動通訊之科技也都必須仰賴ICT產業技術的進步,其背後的產業標準制定組織推動了相關之技術的標準化亦促進了整個產業的發展,而貢獻技術方案的企業亦稱得上居功厥偉,除了引領全球科技的潮流之外,更可以透過產業標準的制定,將企業所擁有的專利綁入技術標準而成為標準必要專利(Standard Essential Patents,簡稱“SEPs”)。

  然而,這種結合專利權與技術標準而產生的標準必要專利,在近年來卻出現了許多的問題與爭議,如本論文研究之對象-美商高通公司就是利用標準必要專利的授權來進行操控市場之實,進而壟斷市場,造成許多的不公平競爭,因而引發全世界各國一系列的反壟斷調查。
本文試著從全球各國競爭法主管機關對美商高通公司之反壟斷或反不公平競爭調查之案件中所發現的事實,綜合其在標準必要專利授權方面的不當手法,以及比較研究各國競爭法主管機關在調查完成後,紛紛對高通公司所作出的高額罰款、行政處分或是提起訴訟之內容。

  這些壟斷與不公平競爭的行為皆是透過標準必要專利之授權合約的締結所衍生出來的,這樣的合約關係不僅牽涉到締約當事人的權益,更影響到各國政府對於標準必要專利權人以產業標準規格訴請排除侵害、申請核發禁制令、或請求侵權損害賠償之權利行使行為,是否應受到一定的限制,其權利是否構成濫用、以及有否違反競爭法規範的問題一一浮現。

  進一步地由這些在各國所產生的高通案來看,在標準必要專利授權事項方面應有的省思與借鏡,透過對於標準必要專利之授權事項與授權合約內容之條款成份的剖析,從而探究標準必要專利之授權的方方面面須注意什麼事項,以及提供相關的建議,包括就被授權企業之立場應注意事項、授權企業尋求被授權人應有的立場以及我國政府對於標準必要專利授權方面對於產業所應扮演的角色,期能幫助我國科技產業從業人員在進行標準必要專利授權之時,有可資參考的建議與做法。

With the rapid development of the global industry, the demand for product specification standardization is increasing, and a large number of Standard Setting Organization has been established. Each industry has related Standard Setting Organizations, especially in the high-tech industry, especially the industry of Information and Communication Technology (“ICT”) relevant to Taiwan’s economics.

At present, the technologies of the internet and mobile communication that are important in the world must also rely on the technological progress of the ICT industry. The Standard Setting Organizations (“SSOs”) or so-called the Standard Development Organization (“SDOs”) behind it promote the standardization and boost the development of the industry. No Matter which industry it is in, such standard setting organizations have an increasingly more and more important trend. Corporations that contribute technical programs are also regarded as creditable, not only leading global technology to the trend, but also through the process of standard setting, the patents can be tied into technical specifications to become the standard essential patents (“SEPs”).

However, this kind of SEPs created by combining patent rights and technical specifications have encountered many problems, controversies, and caused many issues in recent years. For example, the US-based Qualcomm Corporation (“Qualcomm”), uses the licensing of SEPs to monopolize the market, which has triggered a series investigation of anti-trust in various countries all over the world.

This article tries to synthesize its improper practices in granting SEPs from the facts found in the Qualcomm cases in countries after the completion of the investigation, and synthesize its improper methods in the licensing of SEPs, and compare the competition laws of various countries. After the completion of the investigation, the competent authorities have imposed high fines, administrative sanctions or filed lawsuits against Qualcomm.

These acts of monopoly and unfair competition are all derived from the conclusion of standard-essential patent licensing contracts. Such contractual relationships not only involve the rights and interests of the contracting parties, but also affect the government’s industrial standards for standard-essential patent holders. The question of whether the exercise of the right to rule out infringement, apply for an injunction, or request compensation for infringement damage should be subject to certain restrictions, whether the right constitutes an abuse, and whether there is a violation of the competition law norms.

From the perspective of these Qualcomm cases in various countries, there should be introspections and reflections on the licensing of SEPs. Through the analysis of the licensing matters of the SEPs and the clauses and components of the licensing agreement is explored. What matters should be paid attention to in all aspects of the licensing of essential patents, and provide relevant suggestions, including the matters to be noted on the position of the licensee company, the position of the licensee company can seek from the licensor, and the Taiwanese government’s attitude to the industry in terms of SEP License. The role it should play is to help employees in Taiwan’s high-tech industry to have referable suggestions and practical ways that can be referred to when facing SEPs licensing.

第一章 緒論 1
 第一節 研究動機與目的 1
  第一項 研究動機 1
  第二項 研究目的 3
 第二節 研究範圍及限制 5
 第三節 研究方法與架構 6
第二章 標準必要專利與專利授權 9
 第一節 技術標準之設立組織與制定 13
 第二節 標準必要專利之定義與形成 18
 第三節 技術標準與專利的關係 20
 第四節 專利授權的態樣 22
  第一項 專利授權的邀約 24
  第二項 授權內容之協商 26
  第三項 授權合約的擬定 27
第三章 高通公司在各國所引發之不公平競爭案件 29
 第一節 高通公司的專利佈局 30
 第二節 高通公司在標準必要專利之授權方式 33
 第三節 日韓美歐各國對於高通案不公平競爭之裁決 34
  第一項 日本公平會之處分案(2009年) 35
  第二項 南韓公平會之裁罰(2016年) 39
  第三項 美國聯邦貿易委員會之反壟斷調查(2017年) 48
  第四項 歐盟執委會之裁罰案(2018年) 53
 第四節 高通案對產業佈局的影響 59
第四章 兩岸對於高通案之調查與處分 62
 第一節 中國大陸發改委之處分(2015年) 63
 第二節 臺灣公平會之裁罰(2017年) 71
 第三節 兩岸對於高通案處理之異同比較 83
第五章 由高通案來看標準必要專利授權應有的省思與借鏡 90
 第一節 是否適用FRAND原則 91
 第二節 標準必要專利授權的範圍 95
 第三節 標準必要專利授權的對價 103
  第一項 授權金之必要性 103
  第二項 合理權利金之約定 104
 第四節 授權合約裡之稽核條款的適用 106
第六章 結論與建議 113
 第一節 結論 115
 第二節 建議 117
  第一項 就被授權企業應注意事項 118
  第二項 授權企業應注意事項 127
  第三項 我國政府應扮演的角色 132
參考文獻                           136
附錄一:中國大陸發改委對高通案之行政處罰決定書       142
附錄二:臺灣公平會對高通案之行政處分書(主文)及不同意見書 166
(依作者姓名或名稱首字筆劃順序排列)
壹、中文部份
一、期刊
1.李素華,「公平會高通公司處分案之簡評與省思」,月旦法學雜誌第275期(2018)。
2.李淳,「國家標準涉及智慧財產權之研究」,國際經貿事務研究及培訓中心計畫:專題研究(6),中華經濟研究院(台灣WTO中心)(2008)。
3.李秉燊,「《高通案啟示錄Ⅰ》新興科技之標準必要專利實務:取得階段」,北美智權報第246期(2019)。
4.李秉燊,「《高通案啟示錄Ⅱ》新興科技之標準必要專利實務:實施階段」,北美智權報第247期(2019)。
5.李秉燊,「《高通案啟示錄Ⅲ》新興科技之標準必要專利實務:防禦階段」,北美智權報第249期(2019)。
6.陳志清,「與處理專利爭議或訴訟案件相關之『專利產業鏈』(Patent Industry Chain)」,廣流智權電子報第53期(2019)。
7.楊智傑,「高通行動通訊通準必要專利授權與競爭法:大陸、南韓、歐盟、美國、臺灣裁罰案之比較」,公平交易委員會《公平交易季刊》第26卷第2期(2018)。
8.劉尚志,「標準必要專利的權利金估算」講座,司法周刊第1942期第4版(2019)。
9.劉孔中、簡維克,「CD-R案之解析與評譯-以公平法及專利強制授權為重心」,公平交易委員會《公平交易季刊》第17卷第1期(2009)。
10.賴淑青,「美國競爭法對專利授權行為之規範」,行政院及所屬各機關出國報告,行政院公平交易委員會(2017)。
二、學位論文
1.李雅婷,「從基頻晶片產業探討於標準必要專利FRAND授權制度之應對之道-以Qualcomm受裁罰案為中心」,國立政治大學科技管理與智慧財產研究所碩士論文(2018)。
2.林艾萱,「標準必要專利競爭法管制之演變:兼論我國高通案處分」,國立交通大學科技法律研究所碩士論文(2019)。
三、其他參考文獻
1.中华人民共和国国家发展和改革委员会行政处罚决定书(发改办价监处罚〔2015〕1号),中华人民共和国国家发展和改革委员会(2015)。
2.「中国反垄断第一大案:高通认罚60亿」,搜狐科技網新聞,https://it.sohu.com/20150211/n408913527.shtml。
3.公平交易委員會處分書(公處字第106094號),行政院公平交易委員會(2017)。
4.「本會第1396次委員會議通過決議之和解筆錄內容」,行政院公平交易委員會(2018),https://www.ftc.gov.tw/upload/b0aa3b61-d0e7-41c4-b6a0-b1e6a472ee04.pdf。
5.「標準制定組織成員之專利揭露義務」,劉憶成編譯整理,資訊工業策進會科技法律研究所(2017),https://stli.iii.org.tw/article-detail.aspx?no=57&tp=5&d=7745。
6.最高法院103年度台上字第2112號判決。
7.「美商高通公司之行為承諾」,行政院公平交易委員會(2018),https://www.ftc.gov.tw/upload/f8b6c0de-065f-4957-bf78-a6f0df6b3b0d.pdf。
8.「美商高通公司之產業方案相關訊息」,行政院公平交易委員會(2018),https://www.ftc.gov.tw/upload/80984808-6490-46ee-87d9-81158283194a.pdf。
9.「国家发展改革委对高通公司垄断行为责令整改并罚款60亿元」,中国国家发展和改革委员会新聞發佈(2015),https://www.ndrc.gov.cn/xwdt/xwfb/201502/t20150210_955999.html。
10.「專利家族」,雙語詞彙、學術西詞暨辭書資訊網,國家教育研究院,http://terms.naer.edu.tw/detail/1678925/?index=1。
11.「標準局公布CNS 12681「品質管理系統─要求」國家標準」,MoneyDJ理財網新聞(2009),https://m.moneydj.com/f1a.aspx?a=cd8c5547-b6c3-4e39-9036-0628870fb975。
12.「指定環境管理系統驗證標準為ISO 14001:2004(CNS 14001)」,經濟部標準檢驗局(2004)https://www.bsmi.gov.tw/bsmiGIP/wSite/fp?xItem=13362&ctNode=8318&mp=1
貳、英文部份
一、期刊
1.Axel Gautier and Nicolas Petit, “Smallest Salable Patent Practicing Unit and Component Licensing: Why 1$ is not 1$”, Journal of Competition Law & Economics, Vol. 15, P. 690-717 (2017).
2.Mark A. Lemley & Carl Shapiro, “Patent Holdup and Royalty Stacking”, Texas Law Review, Vol.85:1991-2049 (2007).
3.Janice M. Mueller, “Patent Misuse Through the Capture of Industry Standards”, Berkeley Technology Law School Vol.17:623 (2002).
4.Andrew L. Russell, “Open Standards and The Digital Age: History, Ideology, and Networks”, Cambridge University Press (2014).
二、其他參考文獻
1.“About 3GPP”, The 3rd Generation Partnership Project (3GPP), https://www.3gpp.org/about-3gpp.
2.“About Us”, Alliance for Telecommunications Industry Solutions, (ATIS), https://www.atis.org/01_about/.
3.“About Us”、 “It’s All In The Name”, International Organization for Standardization, https://www.iso.org/about-us.html.
4.“Antitrust: Commission fines Qualcomm €997 million for abuse of dominant market position”, European Commission (2018/01/24), https://ec.europa.eu/cyprus/news/20180124_en.
5.“Antitrust: Commission fines US chipmaker Qualcomm €242 million for engaging in predatory pricing”, European Commission (2019/07/18), https://ec.europa.eu/commission/presscorner/detail/en/IP_19_4350.
6.“Antitrust: Commission opens two formal investigations against chipset supplier Qualcomm”, European Commission (2015/07/16), https://ec.europa.eu/commission/presscorner/detail/en/IP_15_5383.
7.“Antitrust: Commission sends two Statements of Objections on exclusivity payments and predatory pricing to Qualcomm”, European Commission (2015/12/08), https://ec.europa.eu/commission/presscorner/detail/en/IP_15_6271.
8.“Antitrust: Commission sends Supplementary Statement of Objections on predatory pricing to Qualcomm”, European Commission Daily News (2018/07/19), https://ec.europa.eu/commission/presscorner/detail/en/MEX_18_4605.
9.“ Case COMP/C-3/ 38 636 Rambus”, Decision Publication by European Commission (2010), https://ec.europa.eu/competition/antitrust/cases/dec_docs/38636/38636_1192_5.pdf.
10.“DVD Forum”, http://www.dvdforum.org/forum.shtml.
11.“DVD6C Licensing Group”, http://www.dvd6cla.com/.
12.FTC v. Qualcomm, Case No. 17-cv-00220-LHK, Document 1490, Findings of Fact and Conclusions of Law (2019).
13.FTC v. Qualcomm, Case No. 19-16122, https://www.ca9.uscourts.gov/content/view.php?pk_id=0000001003.
14.“Guidelines on the method of setting fines imposed pursuant to Article 23(2)(a) of Regulation No 1/2003”, European Union Law (2006), https://eur-lex.europa.eu/legal-content/EN/ALL/?uri=CELEX%3A52006XC0901%2801%29.
15.“High-Definition Multimedia Interface, HDMI”, https://www.hdmi.org/.
16.“In the Matter of Dell Computer Corporation”, FTC File No. 931-0097 (1996), https://www.ftc.gov/enforcement/cases-proceedings/931-0097/dell-computer-corporation.
17.“In the Matter of Rambus Incorporated - Sunshine Act Meeting Notice”, FTC File No. 011-000177 (2004), https://www.ftc.gov/policy/federal-register-notices/matter-rambus-incorporated-sunshine-act-meeting-notice.
18.“IP Standards”, World Intellectual Property Organization, https://www.wipo.int/sme/en/documents/ip_standards_fulltext.html.
19.“Korea Fair Trade Commission, KFTC”, http://www.ftc.go.kr/eng/index.do.
20.“KFTC imposes sanctions against Qualcomm’s abuse of SEPs of mobile communications”, Korea Fair Trade Commission, http://www.ftc.go.kr/solution/skin/doc.html?fn=50ba93a6149acc5be3cae03dc2f4de97e254681689def7a42b2e4ae6eaaf1924&rs=/fileupload/data/result/BBSMSTR_000000002402/.
21.“Our History”, Federal Trade Commission, https://www.ftc.gov/about-ftc/our-history.
22.“Our History”, Telecommunications Industry Association, https://tiaonline.org/about/history/
23.“ Qualcomm to Appeal European Commission Decision Regarding Modem Chip Agreement”, Qualcomm’s Press Release (2018/01/24), https://www.qualcomm.com/news/releases/2018/01/24/qualcomm-appeal-european-commission-decision-regarding-modem-chip-agreement.
24.“Universal Serial Bus Implementers Forum, Inc., USB-IF”, https://www.usb.org/.
25.“USB 3.0 Adopters Agreement”, USB-IF Document Library (2016), https://www.usb.org/document-library/usb-30-adopters-agreement.
26.“What are Standards”, Standards Council of Canada, https://www.scc.ca/en/standards/what-are-standards.
27.排除措置命令書(平成21年(措)第22号),日本公正取引委員会(2009)。
28.判決書(平成22年(判)第1号),日本公正取引委員会事務總局(2018)。
電子全文 電子全文(網際網路公開日期:20220831)
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