一、中文文獻
(一)書籍
1.李傑清，洗錢防制的課題與展望，法務部調查局出版，2006年。
2.喻曉平，金融監管體制的國際比較研究，崧博出版，2019年5月第一版。
3.蘇南桓，洗錢—防制理論與實務，自版，1997年。
(二)期刊、研討會文章
1.行政院主計總處研究報告，「我國政府內部控制監督機制之探討—以內部控制制度自行評估及內部稽核為例」，2014年。
2.林泰和，「歐洲聯盟打擊恐怖主義洗錢措施之演進與展望—後911的政策研析」，歐洲國際評論，第7期，頁43，2011年7月。
3.林銘寬等11人，「亞太防制洗錢組織(APG)2007年第十屆澳洲伯斯年會出國報告」，中央銀行，澳洲，2007年9月1日。
4.林建智、林蕙玲，「論我國金融監督管理架構之革新，風險管理與保險國際學術研討會」，國立政治大學，台北，2001年7月7日。
5.林志潔，「洗錢犯罪與犯罪收益之定義—從United States V. Santos案看美國反洗錢法之新發展」，科技法學評論，第11卷，第2期，2014年12月。
6.林志潔，「兆豐案天價罰款的啟示—美國反洗錢法的重點與金融業應有的作為題」，月旦法學雜誌，第259期，2016年12月。
7.林仁光，「由兆豐案談銀行監理—由銀行治理及銀行保密法之遵循出發」，月旦法學雜誌，第259期，2016年11月。
8.馬秀如譯，「內部控制—整體架構」，財團法人中華民國會計研究發展基金會，1998年。
9.張文政等19人，「 2014年『亞太防制洗錢組織』第17屆年會出國報告，法務部調查局」，澳門，2014年9月19日。
10.郭大維、呂靈芝，「金融機構洗錢防制之國際比較及對我國之啟示」，軍法專刊，第57卷，第5期，2011年10月。
11.梁弘烈、王盈瑾，「論全行洗錢暨資恐風險評估(Institutional Risk Assessment, IRA)下的基礎風險分類方法—從美國『銀行秘密法』(Bank Secrecy Act, BSA)的金融檢查權談起」，中央存款保險公司存款保險資訊季刊，第29卷，第3期，頁35-36，2016年9月。
12.黃淑君，「金融科技與監理科技之發展與應用：兼論IFRS 9對銀行預期信用損失評估之影響」，第六屆央行監理人員進階研習班，香港中文大學，2018年2月。
13.詹德恩，「簡介美國金融犯罪稽查局—兼論我國金融帳戶開戶查詢統」，軍法專刊，第47卷，第8期，2001年8月。
14.詹德恩，「談國際防制洗錢趨勢—FATF 2003四十項建議，台灣金融財務季刊」，第5卷，第2期，2004年6月。
15.勤業眾信，「展望2019，全球經貿環境改變，通盤掌握財會新訊」，法令遵循—走出兼顧執法效益及成本之路，2019年。
16.蔡佩玲，「洗錢防制法新法修正重點解析」，檢察新論，第21期，2017年1月。
17.簡立忠、莊詠玲，「強化公司治理之磐石—內部控制與內部稽核」，證券服務，第643期。
18.蘇裕惠，「內控新架構三大亮點」，會計研究月刊，第33期，2013年。
(三)學位論文
1.江秀慧，內部控制理論認知對執行績效影響之研究—以某公營事業機構為例，國立中山大學企業管理學系研究所碩士論文，2006年6月。2.李明勇，跨國(境)洗錢犯罪防治之研究—以兩岸執法機關合作為中心，中央警察大學外事警察研究所碩士論文，2012年。3.李雲飛，中美洗錢罪立法比較研究，西南政法大學博士論文，2014年3月。
4.林璧媛，台灣地區金融機構洗錢防制對策之研究，銘傳大學金融研究所碩士論文，2002年。5.洪炳榮，兩岸共同防制洗錢犯罪之研究—非傳統安全之分析，中央警察大學公共安全研究所碩士論文，2013年。6.高靖奇，跨境洗錢防制法之研究—以金融機構為中心，東吳大學法學院法律學系碩士論文，2018年1月。7.陳松寅，當前台灣地區洗錢犯罪之研究，中央警察大學行政警察研究所碩士論文，2001年。8.陳如愛，國際洗錢犯罪防制之探討─以臺灣、泰國為例，中央警察大學刑事警察研究所碩士論文，2004年。9.張偉賢，銀行業防制洗錢及打擊資恐監理規範之探討，中國文化大學法律學系在職專班碩士論文，2019年6月。10.彭靖宣，內部控制缺失宣告效果、公司治理與同業股價之關聯性研究，東吳大學企業管理學系碩士在職班碩士論文，2018年9月。11.楊國松，論我國有關跨國洗錢犯罪之防制作為與因應對策-與日本之比較，中央警察大學外事警察研究所碩士論文，2010年。12.劉汶福，非營利組織犯罪問題之研究─以調查局偵辦人案件為例，南華大學非營利事業管理研究所碩士論文，2003年。13.鄭惠玲，金融監理洗錢防制法之研究—以台美兩國為分析，國立臺灣海洋大學海洋法律研究所碩士論文，2018年6月。14.謝建國，洗錢犯罪防制對策之研究，中央警察大學警察政策研究所碩士論文，2016年。15.籃志麟，我國洗錢防制成效之研究，逢甲大學經營管理碩士在職專班碩士論文，2007年。(四)網路文獻
1.中國人民代表大會，檢自http://www.npc.gov.cn/wxzl/wxzl/2000-12/17/content_4680.htm，最後瀏覽日期：2021/1/4。
2.中國反洗錢研究中心，「國際反洗錢法」，檢自file:///C:/Users/ASUS/Downloads/%E2%96%B2%E5%BC%8A%E6%9A%B1%E6%AF%80%E7%82%B4%E3%82%B2%E6%A5%8A%E2%97%8E.pdf，最後瀏覽日期：2021/1/4。
3.立法院法律系統，「法條沿革—洗錢防制法」，檢自https://lis.ly.gov.tw/lglawc/lglawkm，最後瀏覽日期：2021/1/4。
4.台灣經貿網，「歐盟擬設立歐洲洗錢防制機構」，2019年7月26日，
檢自https://info.taiwantrade.com/biznews/%E6%AD%90%E7%9B%9F%E6%93%AC%E8%A8%AD%E7%AB%8B%E6%AD%90%E6%B4%B2%E6%B4%97%E9%8C%A2%E9%98%B2%E5%88%B6%E6%A9%9F%E6%A7%8B-1837993.html，最後瀏覽日期：2021/1/4。
5.台灣金融研訓院，「教育訓練—監理科技創新趨勢新思維&對我國金融業之影響」，檢自http://service.tabf.org.tw/tw/user/9140088/，最後瀏覽日期：2021/1/4。
6.自由時報，「涉美國洗錢案，北檢公布兆豐銀內控七大缺失」，2016年8月23日，檢自https://news.ltn.com.tw/news/society/breakingnews/1804284，最後瀏覽日期：2021/1/4。
7.自由時報，「丹麥最大銀行涉洗錢案，恐面臨國家信評降級、天價罰金」，2018年9月22日，檢自https://news.ltn.com.tw/news/world/breakingnews/2559347，最後瀏覽日期：2021/1/4。
8.行政院，「金流透明，世界好評，國際評鑑捷報」，2019年6月28日，檢自https://www.ey.gov.tw/Page/9277F759E41CCD91/92a23992-a61c-48c0-a1e0-02a88a5b6d47，最後瀏覽日期：2021/1/4。
9.行政院洗錢防制辦公室，「國家洗錢防制作太好，是否不利拚經濟？」，2017年6月19日，檢自https://www.amlo.moj.gov.tw/1461/1477/1480/3227/post，最後瀏覽日期：2021/1/4。
10.全國法規資料庫，「金融機構防制洗錢辦法—沿革—立法總說明」，檢自https://law.moj.gov.tw/LawClass/LawHistory.aspx?pcode=G0380252，最後瀏覽日期：2021/1/4。
11.全國法規資料庫，「金融機構防制洗錢辦法」，檢自https://law.moj.gov.tw/LawClass/LawAll.aspx?pcode=G0380252 ，最後瀏覽日期：2021/1/4。
12.全國法規資料庫，「金融控股公司及銀行業內部控制及稽核制度實施辦法—沿革—立法總說明」，檢自https://law.moj.gov.tw/LawClass/LawHistory.aspx?pcode=G0380218，最後瀏覽日期：2021/1/4。
13.全國法規資料庫，「金融控股公司及銀行業內部控制及稽核制度實施辦法」，檢自https://law.moj.gov.tw/LawClass/LawAll.aspx?pcode=G0380218，最後瀏覽日期：2021/1/4。
14.「全民顧水、台灣足水」專案網站，檢自 https://www.wrasb.gov.tw/%E8%A1%8C%E6%94%BF%E9%80%8F%E6%98%8E/2-6-3-1-1.html，最後瀏覽日期：2021/1/4。
15.百度百科，「中華人民共和國中國人民銀行法」，檢自
https://baike.baidu.com/item/%E4%B8%AD%E5%8D%8E%E4%BA%BA%E6%B0%91%E5%85%B1%E5%92%8C%E5%9B%BD%E4%B8%AD%E5%9B%BD%E4%BA%BA%E6%B0%91%E9%93%B6%E8%A1%8C%E6%B3%95/1226900?fromtitle=%E4%B8%AD%E5%9B%BD%E4%BA%BA%E6%B0%91%E9%93%B6%E8%A1%8C%E6%B3%95&fromid=5806055，最後瀏覽日期：2021/1/4。
16.百度百科，「中華人民共和國反洗錢法」，檢自
https://baike.baidu.com/item/%E4%B8%AD%E5%8D%8E%E4%BA%BA%E6%B0%91%E5%85%B1%E5%92%8C%E5%9B%BD%E5%8F%8D%E6%B4%97%E9%92%B1%E6%B3%95/10408614#2，最後瀏覽日期：2021/1/4。
17.百度百科，「金融機構反洗錢規定」，檢自
https://baike.baidu.com/item/%E9%87%91%E8%9E%8D%E6%9C%BA%E6%9E%84%E5%8F%8D%E6%B4%97%E9%92%B1%E8%A7%84%E5%AE%9A，最後瀏覽日期：2021/1/4。
18.百度百科，「金融機構大額交易和可疑交易報告管理辦法」，檢自
https://baike.baidu.com/item/%E9%87%91%E8%9E%8D%E6%9C%BA%E6%9E%84%E5%A4%A7%E9%A2%9D%E4%BA%A4%E6%98%93%E5%92%8C%E5%8F%AF%E7%96%91%E4%BA%A4%E6%98%93%E6%8A%A5%E5%91%8A%E7%AE%A1%E7%90%86%E5%8A%9E%E6%B3%95，最後瀏覽日期：2021/1/4。
19.百度百科，「銀行業金融機構反洗錢和反恐怖融資管理辦法」，檢自
https://baike.baidu.com/item/%E9%93%B6%E8%A1%8C%E4%B8%9A%E9%87%91%E8%9E%8D%E6%9C%BA%E6%9E%84%E5%8F%8D%E6%B4%97%E9%92%B1%E5%92%8C%E5%8F%8D%E6%81%90%E6%80%96%E8%9E%8D%E8%B5%84%E7%AE%A1%E7%90%86%E5%8A%9E%E6%B3%95，最後瀏覽日期：2021/1/4。
20.百度百科，「中國人民銀行職能配置、内設機構和人員編制規定」，檢自
https://baike.baidu.com/item/%E4%B8%AD%E5%9B%BD%E4%BA%BA%E6%B0%91%E9%93%B6%E8%A1%8C%E8%81%8C%E8%83%BD%E9%85%8D%E7%BD%AE%E3%80%81%E5%86%85%E8%AE%BE%E6%9C%BA%E6%9E%84%E5%92%8C%E4%BA%BA%E5%91%98%E7%BC%96%E5%88%B6%E8%A7%84%E5%AE%9A，最後瀏覽日期：2021/1/4。
21.百度百科，「金融機構反洗錢監督管理辦法(試行)」，檢自
https://baike.baidu.com/item/%E9%87%91%E8%9E%8D%E6%9C%BA%E6%9E%84%E5%8F%8D%E6%B4%97%E9%92%B1%E7%9B%91%E7%9D%A3%E7%AE%A1%E7%90%86%E5%8A%9E%E6%B3%95%EF%BC%88%E8%AF%95%E8%A1%8C%EF%BC%89，最後瀏覽日期：2021/1/4。
22.金融監督管理委員會，「緣起」，檢自 https://www.fsc.gov.tw/ch/home.jsp?id=17&parentpath=0,1,11，最後瀏覽日期：2021/1/4。
23.金融監督管理委員會證券期貨局，「永豐金證券股份有限公司違反洗錢防制法令處分案」，2018年11月9日，檢自 https://www.sfb.gov.tw/ch/home.jsp?id=104&parentpath=0,2,102&mcustomize=multimessage_view.jsp&dataserno=201811090001&toolsflag=Y&dtable=Penalty，最後瀏覽日期：2021/1/4。
24.法務部，「洗錢防制法修正條文對照表—修正條文第1條修正說明」，2016年12月，檢自 file:///C:/Users/ASUS/Downloads/%E6%B4%97%E9%8C%A2%E9%98%B2%E5%88%B6%E6%B3%95%EF%BC%88105.12.28%E7%B8%BD%E7%B5%B1%E5%85%AC%E5%B8%83%EF%BC%89%20(1).pdf，最後瀏覽日期：2021/1/4。
25.法務部，「我國已脫離亞太防制洗錢組織第二輪評鑑之過渡追蹤程序，繼續爭取第三輪評鑑佳績」，2017年7月26日，檢自 https://www.moj.gov.tw/cp-791-50387-f9bdf-001.html，最後瀏覽日期：2021/1/4。
26.洗錢預防—金融服務商反洗錢指南，檢自 https://www.fincen.gov/sites/default/files/shared/mlp_zh_prevention_guide.pdf，最後瀏覽日期：2021/1/4。
27.研究方法簡介，檢自http://140.131.24.185/prof-rtlin/Research_theory_Data/C.%AC%E3%A8s%A4%E8%AAk%AC%DB%C3%F6%B8%EA%AE%C6/%AC%E3%A8s%A4%E8%AAk%C2%B2%A4%B6.pdf，最後瀏覽日期：2021/1/4。
28.財政部關稅總局，「帶超額現金出入境，海關今年已沒收6000萬元」，2012年8月15日，檢自http://www.ettoday.net/news/20120815/87656.htm，最後瀏覽日期：2021/1/4。
29.國家教育研究院，「雙語詞彙、學術名詞暨辭書資訊網」，2000年12月，檢自http://terms.naer.edu.tw/detail/1314606/，最後瀏覽日期：2021/1/4。
30.國家通訊傳播委員會，「第二章 研究方法之PDF」，檢自https://www.ncc.gov.tw/chinese/files/08012/687_4951_080125_4.pdf，最後瀏覽日期：2021/1/4。
31.國際日報，「美報告稱中國人洗錢數額巨大，資金包括貪汙腐敗」，2015年7月20日，檢自http://www.chinesetoday.com/big/article/1022369，最後瀏覽日期：2021/1/4。
32.經濟日報，「上半年大陸銀行業遭罰款分析」，2019年7月21日，檢自https://money.udn.com/money/story/11038/3943175，最後瀏覽日期：2021/1/4。
33.華爾街日報，「花旗銀行因未加強反洗錢管控被處以7,000萬美元罰款」，2018年1月5日，檢自https://cn.wsj.com/articles/CT-BIZ-20180105085025，最後瀏覽日期：2021/1/4。
34.網管人，「六大合規措施防制洗錢，金融科技興利更防弊」，檢自https://www.netadmin.com.tw/netadmin/zh-tw/viewpoint/787A1E1FDA5E4E90ADEE5B7EFF000622，最後瀏覽日期：2021/1/4。
35.變革中之政府會計，澎湖—內部控制講義，2016年7月28日，檢自
file:///C:/Users/ASUS/Downloads/1050728%E6%BE%8E%E6%B9%96-%E5%85%A7%E9%83%A8%E6%8E%A7%E5%88%B6%E8%AC%9B%E7%BE%A9.pdf，最後瀏覽日期：2021/1/4。
36.AMLD調查局洗錢防制處，「3-1防制洗錢金融行動工作組(FATF)40項建議及注釋」，檢自 https://www.mjib.gov.tw/EditPage/?PageID=de653765-bcbb-4ba6-b600-795e1ec2acf7，最後瀏覽日期：2021/1/4。
37.MBA智庫．百科，「對比分析法」，檢自https://wiki.mbalib.com/zh-tw/%E5%AF%B9%E6%AF%94%E5%88%86%E6%9E%90%E6%B3%95，最後瀏覽日期：2021/1/4。
38.MBA智庫．百科，「金融監管」，檢自https://wiki.mbalib.com/zh-tw/%E9%87%91%E8%9E%8D%E7%9B%91%E7%AE%A1，最後瀏覽日期：2021/1/4。
39.MBA智庫．百科，「金融監管體系」，檢自https://wiki.mbalib.com/zh-tw/金融监管体系，最後瀏覽日期：2021/1/4。
40.MBA智庫．百科，「美國證券市場—粉單市場」，檢自https://wiki.mbalib.com/zh-tw/%E7%BE%8E%E5%9B%BD%E8%AF%81%E5%88%B8%E5%B8%82%E5%9C%BA，最後瀏覽日期：2021/1/4。
41.The News Lens關鍵評論，「中國央行推『數位人民幣』：除了『三防』，背後還有甚麼戰略意義？」，檢自https://www.thenewslens.com/article/126535，最後瀏覽日期：2021/1/4。
(五)行政函示
1.行政院(107)年院臺法字第1070195718號。
二、英文文獻
(一)期刊、專案計畫
1.Lutz Johanning, Moritz C. Noll, Winning Frankfurt: Brexit Bankers’ Welfare Effect Beyond Bringing Their Jobs, in OTTO BEISHEIM SCHOOL OF MANAGEMENT, (2017).
2.Michael Bertran, Isaac Halpern, The Trump Effect on Financial Regulation: How Can Banks Prepare in the Face of Uncertainty?, in CAPCO REPORT, (2017).
3.Sam Batkins, Deregulation Under Obama and Trump, in THE AMERICAN ACTION FORUM, (2017).
4.Wolfgang Hetzer, Money Laundering and Financial Markets, in 11 EUR. J. CRIME CRIM. L. & CRIM JUST., (2003).
(二)網路文獻
1.Cornell Law School〔LII〕，檢自 https://www.law.cornell.edu/，最後瀏覽日期：2021/1/4。
2.CONGRESS. GOV，檢自 https://www.congress.gov，最後瀏覽日期：2021/1/4。
3.COSO，「Guidance on Internal Control」，檢自https://www.coso.org/Pages/ic.aspx，最後瀏覽日期：2021/1/4。
4.EUR-Lex，「Access to European Union Law」，檢自 https://eur-lex.europa.eu/homepage.html，最後瀏覽日期：2021/1/4。
5.European Commission，「Q&A: The Anti-Money Laundering Directive」，檢自https://ec.europa.eu/commission/presscorner/detail/en/MEMO_16_2381，最後瀏覽日期：2021/1/4。
6.FATF，「What is Money Laundering？」，檢自 http://www.fatf-gafi.org/faq/moneylaundering/，最後瀏覽日期：2021/1/4。
7.FINANCIAL CRIME ENFORCEMENT NETWORK，「History of Anti-Money Laundering Laws」，檢自 https://www.fincen.gov/history-anti-money-laundering-laws，最後瀏覽日期：2021/1/4。
8.FINANCIAL CRIME ENFORCEMENT NETWORK，「What We Do」，檢自 https://www.fincen.gov/what-we-do，最後瀏覽日期：2021/1/4。
9.INTOSAI，「Internal Control: Providing a Foundation for Accountability in Government」，檢自 http://siteresources.worldbank.org/EXTFINANCIALMGMT/Resources/313217-1196229169083/4441154-1196269165212/4443896-1196269442496/InternalControlProvidingaFoundationforAccountabilityinGovernment.pdf，最後瀏覽日期：2021/1/4。