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臺灣博碩士論文加值系統

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研究生:黃章典
研究生(外文):Chang-Tien Huang
論文名稱:專利授權交易營運模式分析
論文名稱(外文):Analysis of Operation Models of Patent Licensing Transactions
指導教授:郭瑞祥郭瑞祥引用關係
口試委員:余峻瑜陳俊忠郭佳瑋
口試日期:2013-06-21
學位類別:碩士
校院名稱:國立臺灣大學
系所名稱:商學組
學門:商業及管理學門
學類:一般商業學類
論文種類:學術論文
論文出版年:2013
畢業學年度:101
語文別:中文
論文頁數:99
中文關鍵詞:專利授權專利交易權利金權利金費率專利授權公司
外文關鍵詞:patent licensingpatent transactionroyaltyroyalty rateIP licensingIP management entity
相關次數:
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專利授權交易在台灣甚為重要,有報導顯示台灣企業每年支付約1500億權利金予歐美日等國企業,藉以合法獲取技術等無形資產的實施與利用。台灣企業長期仰賴技術輸入加值於生產流程、或產品上,再於國際貿易中賺取利潤。但近幾年來台灣企業致力於研發及創新,無形資產成果漸有累積,如何將創新成果予以商業化,亦漸成為企業營運之重要議題。

本論文專利授權交易營運模式分析,研究專利授權交易之類型、授權當事人考量及交易動機、授權交易當事人之類型化、以及成功跨國企業之專利授權策略; 並研究影響專利授權利金之因素、產業別與授權費率、以及專利授權營運公司之經營模式等議題。研究發現專利授權引入技術並非落後企業之專屬議題,許多領導型企業亦以開放式創新積極引入他人技術。瞭解影響專利授權權利金因素有助企業處理專利授權事務。儘管企業進行授權之原因不同,成功跨國企業之授權策略值得參考學習。且主要智財管理組織,無論私人創新或政府主導,皆值得企業關注甚至參與,以因應全球專利訴訟戰局。


Patent licensing transactions are of crucial importance in Taiwan. It is said that in order to legally obtain intangible assets such as technologies for utilization and application, Taiwanese companies pay annual royalties of around 150 billion New Taiwan Dollars to American, European, and Japanese companies. It has been a long time for Taiwanese companies to earn profits by importing foreign technologies to increase the value of their manufacturing processes and/or products. In recent years, the trend has gradually shifted to a stronger focus on R&D and creation, resulting in an accumulation of intangible assets among Taiwanese companies. How to commercialize these intangible assets has also become an important topic.

This thesis focuses on types of patent licensing transaction, consideration and motivation of the parties to transaction, types of transacting parties, licensing strategies of successful multinational enterprises, and studies on factors that influence royalty rates, royalty rates in various industries, as well as the business models of patent licensing entities, etc. Knowing what factors influence royalty rates may facilitate licensing transactions. This thesis has also found that many leading multinational companies also license-in technologies by open innovation. Patent licensing is not of value only to less competitive enterprises. In addition, it is advisable for Taiwanese enterprises to observe the development or even to participate in the major IP management entity in order to cope with global patent battle.


目錄
感言與誌謝 i
中文摘要 ii
Abstract iii
目錄 iv
表目錄 ix
圖目錄 x
第一章 緒論 1
1.1 研究目的與動機 1
1.2 研究範圍及限制 3
1.3 研究問題 5
1.4 研究流程與結構 7
第二章 專利授權交易分析 11
2.1 專利權及授權交易之法律本質 12
2.2 專利授權交易契約類型 13
2.2.1 專屬性授權與非專屬性授權 13
2.2.2 個別專利授權與整批專利授權 14
2.2.3 主授權與再授權 15
2.2.4 交互授權與回饋授權 15
2.2.5 專利聯合授權 16
2.3 授權當事人之考量— 促成專利授權交易動機分析 18
2.3.1 授權人之考量 18
2.3.2 被授權人之考量 21
2.4 授權及被授權人分類 24
2.4.1 策略型授權人及投機型授權人 25
2.4.2 技術尋求型被授權人及侵權型被授權人 26
2.5 跨國企業專利授權策略分析 27
2.5.1 英特爾 27
2.5.2 德州儀器 30
2.5.3 IBM 31
2.6 小結 34
第三章 專利授權交易權利金 39
3.1 影響專利授權交易權利金因素 39
3.1.1 授權專利、交易當事人及條件安排 39
3.1.2 反托拉斯法管制 42
3.2 專利授權權利金收費方式 45
3.2.1 定額給付 45
3.2.2 百分比計價與固定費率計價 46
3.2.3 百分比與固定費率混合式計價 47
3.2.4 前金或簽約金 48
3.3 產業別與授權費率分析 49
3.4 法院判決擬制權利金數額 52
3.5 權利金報告及稽核實務 53
3.5.1 權利金稽核之目的 54
3.5.2 權利金稽核條款規範重點 55
第四章 專利授權營運組織 60
4.1 私人企業新創型智財組織 61
4.1.1 Intellectual Venture, LLC (IV) 61
4.1.1.1 IV資金來源 62
4.1.1.2 營運模式 62
4.1.1.3 與專利侵權訴訟之關係 64
4.1.2 Rational Patent Exchange(RPX) 65
4.1.2.1 資金來源 66
4.1.2.2 營運模式 66
4.1.2.3 與專利訴訟關係 67
4.1.3 Allied Security Trust(AST) 68
4.1.3.1 資金來源 69
4.1.3.2 營運模式 69
4.2 政府主導型智財組織 72
4.2.1 日本株式會社產業革新機構(INCJ) 72
4.2.2.1 資金來源及成立法源 72
4.2.2.2 營運模式 73
4.2.2 南韓發明基金(Intellectual Discovery) 75
4.2.2.1 資金來源及成立法源 76
4.2.2.2 營運模式 76
4.2.3 台灣智慧財產銀行 (IP Bank) 79
4.2.3.1 資金來源及成立法源 79
4.2.3.2 營運模式 80
4.3 我國智財銀行與國外專利授權營運組織比較 84
4.3.1 目的面 84
4.3.2 資金面 84
4.3.3 宣導面 85
4.4 小結 85
第五章 結論與建議 90
5.1 研究結論 90
5.2 研究建議 96
參考文獻 99



中文參考資料
1.鄭中人,論專利權之性質(上),司法周刊第887期第3版,1998年7月22日。
2.行政院公平交易委員會,「美國反托拉斯法:執行政策與程序」, 1995年6月。
3.行政院公平交易委員會,各國專利授權(含標準化技術授權)之規範與實務相關研究, 2009年12月。
4.李素華,專利權行使與公平交易法—以近用技術標準之關鍵專利為中心,公平交易季刊,第16卷第2期,2008年4月。
5.陳國慈,科技企業與智慧財產,國立清華大學出版社,2004年6月第二版。
6.馮震宇,反制專利流氓橫行-2大階段布建專利防禦網,能力雜誌,2011年1月。
7.馮震宇,從宏達電專利訴訟看專利銀行之可行性與挑戰,全國律師,2012年8月。
8.李素華,我國建立智慧財產銀行之困難與挑戰,全國律師,2012年8月,頁38。
英文參考資料
1.Barlas, Ned, Dunham, Richard, Horsburgh, Mark and Lewis, Alan, Evaluation the Value of A Patent, les Nouvelles (June 2010).
2.Brunsvold, Brian G. and O’Reilley, Dennis P., Drafting Patent License Agreement, at 100, 4th edition (1998)
3.Fujitani, Jay M., Controlling the Market Power of Performing Rights Societies: An Administrative Substitute for Antitrust Regulation, California Law Review Vol. 72, No. 1, 107-110 (1984).
4.Lichtenthaler, Ulrich, and Lichtenthaler, Eckhard, Technology Transfer Across Organizational Boundaries: Absorptive Capacity and Desorptive Capacity, California Management Review, Vol 53 No. 1 Fall (2010).
5.Lu, Jiaqing Jack, Does Upfront Payment Reduce Running Royalty Rate? Theoretical Perspective and Empirical Analysis, les Nouvelles, (September 2010).
6.One-Blue: A blueprint for Patent Pools in High-Tech, Intellectual Asset Management Magazine, Issue 49,(2011)
7.Parr , Russell L. and Sullivan, Patrick H., Technology Licensing, Corporate Strategies for Maximizing Value, Johe Wiley & Sons, Inc., 18-19 (1996)
8.Parr, Russell L., Royalty Rates & License Fees for Technology, les Nouvelles, at 16 (March 2009).
9.U.S. Department of Justice & Federal Trade Commission, Antitrust Guidelines for the Licensing of Intellectual Property (April 1995)
10.Stasik, Eric, Royalty Rates and Licensing Strategies for Essential Patents on LTE (4G) Telecommunication Standards, les Nouvelles, (September 2010).
11.Varner, Thomas R., Technology Royalty Rates in SEC Filings, les Nouvelles, at 120 (September 2010).
參考網站
1.維基百科:http://zh.wikipedia.org/wiki/%E8%8B%B1%E7%89%B9%E5%B0%94。
2.iThome: http://www.ithome.com.tw/itadm/article.php?c=20342
3.HKPEC Hardware: http://www.hkepc.com/5385
4.Patent Intelligence & Technology Report: http://ificlaims.com/index.php?page=news&type=view&id=ifi-claims%2Fifi-claims-announces_2
5.鉅亨網: http://news.cnyes.com/Content/20130111/KH5HFWODOIJ12.shtml
6.Microsoft News Center: http://www.microsoft.com/en-us/news/press/2005/apr05/04-19OasisStandardizationPR.aspx
7.Intellectual Venture 官方網站: http://www.intellectualventures.com/index.php/inventions-patents/patent-portfolio
8.劉尚志、鄭猷超、洪堃哲、吳佩珊,專利事業體 (NPEs )研究:http://www.taiwanlii.ccu.edu.tw/taiwanlii/coursedata3/legal_information/3.%20NPE.pdf
9.科技產業資訊室:http://cdnet.stpi.org.tw/techroom/pclass/2009/pclass_09_A003.htm
10.北美智權報: http://naipo97.pixnet.net/blog/post/22212551-%E6%94%B9%E8%AE%8A%E7%9A%84%E5%85%88%E9%A9%85%EF%BC%9Aiv%E3%80%81ast%E8%88%87rpx http://tw.naipo.com/Portals/1/web_tw/Knowledge_Center/Application/publish-67.htm
11.RPX官方網站: http://www.rpxcorp.com/index.cfm?pageid=7
12.Gametime IP: http://gametimeip.com/2011/05/31/patent-aggregator-rpx-accused-of-extortion-racketeering-wire-fraud/
13.智慧財產培訓學院 TIPA: http://www.tipa.org.tw/p3_1-1.asp?nno=103

14.INCJ官方網站:http://www.incj.co.jp/about/overview.html

15.新華網: http://big5.xinhuanet.com/gate/big5/news.xinhuanet.com/herald/2011-10/25/c_131202419.htm

16.龍源期刊網: http://www.qikan.com.cn/Article/xxrb/xxrb201148/xxrb20114821.html
17.人民網: http://world.people.com.cn/BIG5/14909291.html
18.日經Business Online: http://business.nikkeibp.co.jp/article/topics/20090714/200070/?rt=nocnt
19.Young Roak Kim, Technology Commercialization in Republic of Korea, at http://www.wipo.int/export/sites/www/uipc/en/documents/pdf/tmc_korea.pdf

20.Gwangju Institute of Science and Technology: http://ewww.gist.ac.kr/n2011/06_information/06_news_n11.php?req_P=bv&req_BIDX=34&req_BNM=en_news&req_VI=20710&req_PC=45&req_CG=&sCATE=&sCHAR=

21.Intellectual Discovery官方網站:http://www.i-discovery.com/business/business.asp
22.經濟部網站:http://www.moea.gov.tw/mns/populace/home/TextSearch.aspx?txtSearch=%u5c08%u5229%u7522%u696d%u5316&x=0&y=0
23.智財交易加值服務網 IP Exchange: http://www.uipex.com/monpub_show.aspx?ID=MP11053111370215


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