臺灣博碩士論文加值系統

擺盪現象在小國應對大國的學術研究當中，一直是一個描述性重於理論性的輔助概念。儘管許多研究者觀察到了擺盪現象，但是他們仍然認為，一個受到強鄰威脅的小國會依據自身與外部條件，從廣義的抗衡與扈從當中選擇一回應選項來進行應對。然而，外部環境的條件未必足夠明確，小國面臨到的狀況可能是一條件模糊的灰色地帶，這將使小國無法精準判斷自身與外部條件，從而無法採取一優勢的回應選項。本文認為，唯有將灰色地帶與擺盪現象帶入既有的小國理論當中，我們才能更精準地理解並解釋小國的應對作為，而小國戰略姿態演變模式則嘗試要完成此一任務。

小國戰略姿態演變模式認為，小國與大國的互動都可歸入共12種戰略姿態演變情境當中，而大國的威脅程度與小國所擁有的物質條件會決定小國處在怎樣的演變情境。整體而言，當大國的威脅程度越高，小國越可能採取極端選項，反之，小國越可能採取中間選項。此外，外國支持程度的高低則決定小國究竟會採取對抗型選項、讓步型選項或是在兩者間擺盪。最後，小國的經濟發展程度會影響小國受國際力量短期干預的敏感度。

1991年以後的烏克蘭與1979年以後的台灣剛好分屬兩種不同的演變情境。蘇聯崩解後，俄羅斯仍對烏克蘭懷有主權野心，但是宥於國力，只能對烏克蘭帶來低度威脅，然而，歐美在2014年以前，始終沒有對烏克蘭敞開歐盟與北約的會員資格大門，這讓經濟發展落後的烏克蘭陷於「低度威脅下的被動擺盪期」。在中共改採「和平統一」戰略方針以後，台灣就一直處在低度威脅情境當中，然而，美國也終止了《中美共同防禦條約》，經濟發展佔優的台灣因而失去美國的絕對奧援，被迫從「中度威脅下的高成本持續期」轉入「低度威脅下的主動擺盪期」。隨著中國大陸的經濟發展程度逐漸進逼，台灣未來很可能在2020年以後喪失經濟發展程度的優勢，並轉入「低度威脅下的兩可擺盪期」，屆時，美國與中共的力量將更可能介入台灣政局、台灣的擺盪頻率將會提高、台灣的政治穩定度甚至會出現衰退。

The oscillation of states’ behaviors has long been treated in the academic field of IR as a descriptive term rather than a theoretical concept. Many researchers are aware of the phenomenon of states’ oscillation but still choose to believe that small states confronting a stronger neighbor would accurately recognize the pertinent conditions and decisively take a strategic posture between the so-called balancing and bandwagoning. However, conditions which a small state faces are not necessarily as clear as crystal. There are some gray areas where conditions are obscure, and small states are unable to identify a preferable choice. From the viewpoint of this thesis, only when the concept of oscillation and gray areas are integrated into the existing theories can we better understand and explain the responding behaviors of small states towards a strong neighboring country.

According to the “Progression of Strategic Postures” theory, small states’ response towards the strong neighbor with sovereignty demand can all be classified into twelve progression scenarios. The level of external threat posed by the strong neighbor and the level of physical resources possessed by the small state would jointly decide the progression scenario which the small state is in. In short, the higher the external threat is, the more extreme the responding options will be; conversely, the lower the external threat is, the more moderate the responding options will be. In addition, the level of foreign supports will decide which the small state will do between continuously taking confrontation-based options, continuously taking concession-based options and wavering among the afore-mentioned two options. Lastly, the level of economic development will decide the small state’s fragility of international intervention.

The Ukraine case, which starts in 1991, and the Taiwan case, which starts in 1979, belong to two different progression scenarios. Russia still held sovereignty ambition towards Ukraine after the Soviet Union had been dissolved, but Russia was bounded by its weaker national power and could only pose low-level threat to Ukraine. The West, on the other hand, had not given the green light to Ukraine’s EU and NATO membership before 2014. It caused the economically disadvantaged Ukraine unable to get away from the Passive Oscillation Period of Lower Threat. Taiwan has long been under low-level threat since the PRC adopted the strategy of Peaceful Unification and under medium-level support since the USA terminated Sino-American Mutual Defense Treaty. The economically prosperous Taiwan was thus forced to enter the Autonomous Progression Period of Low Threat. As the mainland China keeps growing economically at speed, Taiwan could lose the advantage of economical development and be forced to enter the Neutral Progression Period of Low Threat. At that point, the USA and the PRC will be more likely to intervene in Taiwan’s internal political process, Taiwan’s oscillation frequency will start to rise, and Taiwan’s political stability will drop.

謝辭 I
摘要 III
Abstract V
目錄 VII
圖目錄 X
表目錄 XII
第一章 緒論 1
第一節 研究動機 1
第二節 研究目的 3
第三節 研究方法 3
第四節 文獻回顧 5
一、 權力平衡理論家族：大國理論 8
二、 國力不對稱理論家族：小國理論 12
三、 理論的相互比較 17
四、 領域現況 21
五、 領域缺口 24
六、 研究定位 24
第五節 研究架構 27
一、 理論基礎 27
二、 概念釐清 28
三、 流域概念的啟示 32
四、 小國戰略姿態演變模式 33
第六節 案例挑選 34
第七節 研究限制 36
第二章 小國戰略姿態演變模式 39
第一節 大國的主權要求及其威脅 39
一、 古典現實主義的啟示 39
二、 大國主權要求的種類 40
三、 小國眼中的威脅 43
四、 大國主權要求的真實性 45
五、 小結 48
第二節 小國的戰略姿態及其類別 49
一、 回應大國主權要求 49
二、 大國主權要求的制約 50
三、 與既有文獻的對話 50
四、 小結 57
第三節 小國戰略姿態的物質層面 58
一、 小國戰略姿態的物質消耗面 59
二、 小國戰略姿態的物質汲取面 63
第四節 小國戰略姿態演變模式 71
一、 理論回顧 71
二、 威脅情境下的戰略姿態演變型態 73
三、 總結 76
第三章 台灣面對中共：經濟優勢下的主動擺盪 78
第一節 國共內戰與台海分治 78
第二節 蔣經國時期（1979-1987）： 大國要求與第三國支持的同時變動 78
第三節 李登輝時期（1988-2000）： 大國要求的明朗化 84
第四節 陳水扁時期（2000-2008）： 避險的中斷與低強度抗衡的出現 91
第五節 馬英九時期（2008-2016）： 適應的優勢與侷限 100
第六節 小國戰略姿態演變模式的檢驗 104
一、 自變項 104
二、 依變項 106
三、 因果關係 107
第四章 烏克蘭面對俄羅斯：波瀾起伏的被動擺盪 110
第一節 蘇聯的解體及烏俄關係的挑戰 110
第二節 克拉夫丘克時期（1991-1994年）：避險 113
一、 獨立國協的取向問題 114
二、 克里米亞的歸屬問題 114
三、 黑海艦隊的歸屬問題 115
四、 境內核武的處置問題 116
五、 外交結盟的選擇問題 118
六、 小結 119
第三節 庫奇馬時期（1994-2005年）：適應 119
一、 與俄羅斯的結盟問題 120
二、 克里米亞的歸屬問題 121
三、 黑海艦隊的歸屬問題 122
四、 境內核武的處置問題 122
五、 海上邊界的劃界問題 123
六、 外交結盟的選擇問題 123
七、 小結 124
第四節 尤先科時期（2005-2010年）：低強度抗衡 125
一、 與俄羅斯的結盟問題 127
二、 對俄羅斯的能源問題 127
三、 外交結盟的選擇問題 129
四、 小結 131
第五節 亞努科維奇時期（2010-2014年）：適應 132
一、 與俄羅斯的結盟問題 132
二、 外交結盟的選擇問題 134
三、 小結 136
第六節 小國戰略姿態演變模式的檢驗 137
一、 自變項 137
二、 依變項 140
三、 因果關係 142
第五章 結論 145
第一節 本文回顧 145
一、 爭點與目的 145
二、 理論內容 146
第二節 案例比較 150
第三節 其它情境初探 154
第四節 理論定位 155
第五節 研究成果 156
第六節 本文限制 157
參考文獻 160
一、 中文專書 160
二、 英文專書 162
三、 中文期刊 163
四、 英文期刊 164
五、 其他中文紙本資料 165
六、 其他英文紙本資料 165
七、 中文網路資料 166
八、 英文網路資料 168
九、 中文新聞類 170
十、 英文新聞類 173

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